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卫辉联社:强化合规管理  夯实发展基础

励志人生网 2019-04-03 09:58 名人名言 52次

  今年以来,卫辉联社认真贯彻落实省联社、新乡市办合规工作部署,以“六项机制”建设为契机,进一步健全合规管理架构,梳理制度流程,强化风险排查,培育合规文化,使全社合规意识进一步增强、合规运行更加顺畅、合规执行更加有力、风险防控进一步提升,为实现“双一流”目标提供持续有效的支持保障。

  一、健全组织架构,明确合规职责

  一是明确理事会对经营活动的合规性负总责,监事会监督理事会和高级管理层合规管理职责的履行情况,高级管理层有效管理本联社的合规风险,履行合规管理职责;二是高级管理层下设法律合规与运营服务管理委员会,并明确高管层合规管理职责、管理流程、人员组成、议事规则等,高管层 定期召开合规管理会议,听取合规管理部门的工作汇报,并形成会议纪要;三是明确合规管理部门及人员职责,对重大违规事件及时向上级和监管部门报告,确保各项业务健康发展;四是严格执行上级下发的各项合规管理制度,合规管理制度明晰、全面并覆盖所有业务。

  二、梳理制度流程,规范操作行为

  按照现代商业银行管理理念,根据省联社、新乡市办关于“六项机制”建设和“双一流”创建工作部署,该联社成立了以理事长为组长的“六项机制”建设工作领导小组,对制度梳理工作多次召开工作研讨会、推进会,按照工作条线细化分工,明确职责,并通过周例会制度、督导制度、监督问责制度,保障了此项工作有序推进。截止目前,该联社共梳理制度237条,其中拟新定制度129条,修订制度 26条,沿用制度82条,并由各条线有针对性的进行培训,使各项制度规范、精细且便于操作,增强了可操作性。

  三、强化风险排查,确保合规经营

  今年以来,该联社以“制度执行年”、“合规提质年”活动为工作抓手,加强风险排查力度,加大违规问责力度,防范各类风险发生。一是定期开展操作风险全面排查和专项整治活动,重点加强信贷、财务管理环节的操作风险管理,对检查中发现的问题,建立整改台账,明确整改部门和整改责任人,制定有效的整改措施,明确整改时限,严防各类案件事故的发生;二是对狮豹头、安都、太公泉三家信用社进行了整体移位,通过移位排查问题,严防案件的发生;三是加大违规问责力度,对重大违规问题移送相关部门严肃处理;四是对各网点执行合规制度情况,联社与各网点绩效考核挂钩,增加或扣减考核分值,直接影响员工绩效收入。通过严格考核,奖罚分明,切实提高了员工业务操作的合规水平,有效防范了各项操作风险的发生。

  四、营造合规氛围,培育合规文化

  一是联社班子成员以身作则并高度重视合规培训工作,带头宣讲合规,将职业操守和道德准则纳入培训范畴;二是

  以“合规提质年”活动为契机,组织全员进行合规知识考试;

  三是定期进行警示教育和案例教育,组织全员观看“合规警言”及“案件分析教育视频”;四是中层以上干部积极主动参与合规培训,率先垂范,有效带动全社上下各业务部门或业务条线员工都能够接受全方位的合规培训,形成了领导带头、部门配合、员工齐心协力的长效机制,形成了良好的合规文化氛围。(原振华、卞启鹏)

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